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券商資產托管業(yè)務(證券公司資產托管業(yè)務介紹)

2023-08-29 08:02:44 來源:互聯(lián)網轉載或整理

1、證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法的業(yè)務范圍

第十一條 證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業(yè)務:為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。第十二條 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務,應當與客戶簽訂定向資產管理合同,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。第十三條 證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務,應當設立集合資產管理計劃,與客戶簽訂集合資產管理合同,將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。第十四條 證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務,應當簽訂專項資產管理合同,針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況,設定特定投資目標,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。證券公司應當充分了解并向客戶披露基礎資產所有人或融資主體的誠信合規(guī)狀況、基礎資產的權屬情況、有無擔保安排及具體情況、投資目標的風險收益特征等相關重大事項。證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。第十五條 取得客戶資產管理業(yè)務資格的證券公司,可以辦理定向資產管理業(yè)務;辦理專項資產管理業(yè)務的,還須按照本辦法的規(guī)定,向中國證監(jiān)會提出逐項申請。第十六條 證券公司開展資產管理業(yè)務,投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷,具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守,通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。第十七條 證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后5個工作日內,應當將集合資產管理計劃的發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案第十八條 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃,應當提交下列材料:備案報告;集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;資產托管協(xié)議;合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

2、證券公司的大客戶托管部是做什么的

托管證券公司制度即二級托管制度,是深圳證券交易所目前實行的證券托管制度,即中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的制度。其中,深圳證券結算有限公司統(tǒng)一存管投資者的證券資產和相關資料,辦理相關證券存管業(yè)務;同時,以證券營業(yè)部為托管證券公司設立證券托管庫,負責托管所屬客戶的證券資產及相關資料,辦理有關查詢掛失等業(yè)務。這種制度可概括為:自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉托不限。

3、券商的非標業(yè)務和資管業(yè)務在概念和范圍上有什么區(qū)別

投行業(yè)務指的是證券承銷業(yè)務,也就是上市公司發(fā)行股票時候的承銷商,國內大多數(shù)券商的投行指的就是這個,少數(shù)大券商還承銷其他證券。國際上的投行則復雜得多資管業(yè)務是資產管理業(yè)務,指的是客戶將資產托管在證券公司,由證券公司代為投資理財管理?,F(xiàn)在證券公司賣的集合理財產品就是一種集合資產管理業(yè)務

4、哪些銀行可以辦理資金托管業(yè)務

中國工商銀行從7月1日起代理銷售2006年第一期電子式儲蓄國債??蛻糁恍钄y帶個人身份證件、活期資金賬戶及先期開通的托管賬戶從7月1日至15日可在工商銀行經辦個人金融業(yè)務的任意網點直接申購儲蓄國債。 工商銀行...資金監(jiān)管較常見于商品房交易中,尤其是預售房和二手房資金監(jiān)管,銀行是賣方和買方之外的第三者,對于資金用途存在“監(jiān)督“職責,賣方使用資金需符合資金監(jiān)管合同所約束的條件以及房管部門的政策。一般接洽的部門為零售銀行部。該類業(yè)務不需要監(jiān)管部門特批。而資產托管則主要是根據(jù)委托,對受托資產履行資產保管、資金清算、資產估值、會計核算、投資監(jiān)督、信息披露的職責,受托資產包括企業(yè)年金、投資基金、社?;?、理財產品、信托資產、保險資金、qfii資產等,一般委托人為甲方,受托人為乙方。國有大型商業(yè)銀行和不少股份制商業(yè)銀行都設置了資產托管部專門負責此類業(yè)務,但也需要業(yè)務部門的配合。該類業(yè)務需要銀監(jiān)、證監(jiān)等部門批準。另外,提一下還有一個類似的:第三方存管。主要是和證券公司的合作,證券公司保管投資者的投資證券,銀行保管投資者的結算資金,這筆資金屬于投資者,券商無法動用,萬一券商破產,銀行也能保障這筆資金。該業(yè)務涉及到同業(yè)部門,并且需要證監(jiān)部門批準。

5、商業(yè)銀行資產托管業(yè)務的介紹

會的,因為目前主要是因為世界經濟危機導致經濟下滑,個國對原油的需求減少導致油價下跌。從長期來看,世界經濟要發(fā)展離不開石油,而且短時間是不可替代不可再生的能源,上漲是個必然的趨勢。同時歐佩克也一再考慮減產的問題,就是為了阻止石油價格的下滑。

6、商業(yè)銀行資產托管業(yè)務的內容簡介

呵呵,工商銀行啊,調整到現(xiàn)在不但沒跌還漲了40%,目前市場比較安全的品種。

7、基金托管業(yè)務的介紹

基金托管業(yè)務是指有托管資格的銀行接受基金管理公司或其他客戶的委托,安全保管所托基金的資產,并辦理有關資金清算,安全估值,會計核算,監(jiān)督基金管理人投資運作等業(yè)務的經營活動?;鸸鞠蜚y行支付基金托管費,一般按照基金托管凈值的一定比例支付。


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